加強合規管理 保障企業持續健康發展

加強合規管理 保障企業持續健康發展

———《中央企業合規管理指引》發布的背景、目的與意義分析

 

國務院國有資產監督管理委員會(以下簡稱國資委)于2018112日印發了《中央企業合規管理指引(試行)》(以下簡稱《指引》)。《指引》包括以下六個方面的內容:總則、合規管理職責、合規管理重點、合規管理運行、合規管理保障及附則,對中央企業及國有企業強化合規經營、構建合規管理體系,具有很強的指導意義。


  一、指引出臺的背景


  首先,順應全球強化合規管理新趨勢。最近10多年以來,為響應國際組織及各國政府強化企業合規的要求,全球企業紛紛強化合規管理,已成為當今全球企業發展的新潮流。其次,把握國內強化企業合規發展新形勢。中央領導一直關注走向世界的中國企業加強規范化管理的問題。特別是近年來,我國走進了促進國內企業強化合規經營管理的新階段。第三,開啟加快推進法治央企建設新篇章。推動中央企業強化合規管理是提升企業依法治企的新舉措,這將成為推動中央企業合規管理及至中國企業合規管理里程碑式事件。


  二、指引出臺的目的


  指引發布的目的,即是為推動中央企業全力加強合規管理,加快提升依法合規經營管理水平,著力打造法治央企,保障企業持續健康發展。具體講:


  第一,通過頂層設計為央企全面推進合規管理建設提供政策依據。在指引發布后,中央企業的合規管理建設部門可以獲得相應的資源支持,參照指引的相關要求,結合企業自身特點,在企業內部推動合規管理建設。


  第二,加快推進依法合規經營管理建設打造法治央企。指引明確了國資委將對中央企業的合規管理工作進行指導監督。國資委指導監督的基本目的是實現合規管理的有效性,讓中央企業借助合規管理的抓手,增強依法治企能力。


  第三,促進制度有效供給推動央企持續健康發展。可以預見,加強中央企業合規管理工作,將是未來較長一個時期中央企業法治工作的重要工作。


  第四,加強合規管理建設促進央企建立容錯糾錯機制。當前,國資委出臺了《關于建立國有企業違規經營投資責任追究制度的意見》,該文件對央企經營管理有關人員違反規定,未履行或未正確履行職責,在經營投資中造成國有資產損失或其他嚴重不良后果,經調查核實和責任認定,將對相關責任人員進行處理。實際上國資推動中央企業強化合規管理,為中央企業建立容錯糾錯機制提供了重要的制度保障。


  三、指引出臺的意義


  按照本指引推進合規管理工作,對中央企業的經營管理來說,有以下幾個方面的意義:


  第一,通過強化合規管理,有助于企業化解合規風險。巴塞爾銀行監管委員會最早推動金融企業合規。該委員會認為,所謂合規風險是指企業因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則,而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。合規管理則是現代企業一項核心的風險管理活動。


  第二,通過強化合規管理,有助于企業管理體系再造。企業需要從合規角度梳理業務和業務流程的所有環節,考察相關規定是否健全和完善,特別是員工的行為是否符合這些規定。通過這樣的梳理和整合,事實上完成對企業管理體系的再造與提升。


  第三,通過強化合規管理,有助于企業文化的重構。我們所說的企業文化并不是一般的企業文化活動,而是指企業經過長年培育和積淀形成的一種看不見摸不著的行為規范。持續不斷地強化企業合規體系建設,必將使企業的文化得到重構,形成良好的合規文化。


  第四,通過強化合規管理,有助于我國企業成功地走出去。為了推進一帶一路倡議,中國企業只能通過強化合規管理體系來防范合規風險,從而成功地走向世界。


  (據《光明網》)


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